LPL Financial Holdings Inc Aktie: Cornerstone-Teams wechseln zu LPL

Der US-Finanzdienstleister LPL Financial verzeichnet weiteren Zulauf durch wechselwillige Beraterteams. Medienberichten zufolge hat Wells Fargo die Beobachtung der Aktie mit der Einstufung „Overweight“ und einem Kursziel von 362 $ aufgenommen. Zeitgleich meldete das Unternehmen neue Zugänge auf seinen Plattformen, die das verwaltete Vermögen weiter ausbauen.

Im Handel am Freitag legte das Papier um 1,2 Prozent zu und ging bei 281,10 Euro aus dem Handel. Trotz der jüngsten Stabilisierung notiert die Aktie mit einem Abschlag von 15 Prozent unter ihrem 52-Wochen-Hoch von 332,00 Euro.

Beraterteams bringen Kundengelder mit

Treiber der operativen Entwicklung bleibt die Gewinnung unabhängiger Finanzberater. Wie LPL Financial am Donnerstag mitteilte, haben sich Berater von Cornerstone Advisors und Clear Pointe Wealth Management den Broker-Dealer-, RIA- und Verwahrplattformen des Konzerns angeschlossen. Die Teams betreuten zuvor rund 1 Milliarde $ an Vermögenswerten und wechselten von Northwestern Mutual zu LPL.

Bereits am vergangenen Mittwoch hatte das Unternehmen den Wechsel von drei Beratern der Lakewood Wealth Management bekannt gegeben. Dieses Team kam vom Konkurrenten Cambridge und brachte rund 170 Millionen $ an Kunden-, Brokerage- und Altersvorsorgevermögen mit. Diese Wechsel unterstreichen die anhaltende Attraktivität der Plattform für externe Berater, die ihre Dienstleistungen unabhängig abwickeln wollen.

Hohe Zuflüsse im Spätsommer

Die jüngsten Neuzugänge bauen auf einem starken Vormonat auf. Nach dem am 24. September veröffentlichten Monatsbericht für August 2026 kletterte das gesamte Kundenvermögen zum Monatsende auf 2,60 Billionen $. Das entsprach einem Anstieg um 55,3 Milliarden $ gegenüber dem Vormonat Juli.

Das organische Nettoneuvermögen belief sich im August auf 13,5 Milliarden $. Zugleich beliefen sich die Barguthaben der Kunden zum Monatsende auf 54,4 Milliarden $. Diese anhaltend hohen Vermögenszuflüsse bilden die Grundlage für die optimistische Einstufung durch Wells Fargo.

Disziplinarischer Abschluss eines Einzelfalls

Auf regulatorischer Seite konnte LPL Financial zudem ein Fehlverhalten aus den eigenen Reihen abschließen. Die Finanzaufsicht FINRA schloss den ehemaligen LPL-Vertreter Rudy Anguiano dauerhaft aus der Branche aus. Die Behörde stellte fest, dass dieser 1.731.000 $ von zwei Kundenkonten auf ein externes Geschäftskonto umgeleitet hatte. LPL Financial hat die betroffenen Kunden laut FINRA vollständig entschädigt.

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