Geldwäsche-Compliance: Seminar zur UBO-Ermittlung am 2. November

Die Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter bleibt eine der zentralen Herausforderungen für Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz. Um Fachkräften aus der Rechtsberatung, dem Finanzsektor und der Unternehmenscompliance eine fundierte Wissensbasis zu vermitteln, veranstaltet die Akademie Heidelberg im kommenden Herbst ein spezialisiertes Fortbildungsformat.

Das Intensiv-Seminar mit dem Titel „Vertiefung – wirtschaftlich Berechtigte und Transparenzregister“ ist für den 2. November 2026 angesetzt und widmet sich den komplexen Anforderungen der UBO-Ermittlung sowie den weitreichenden Änderungen im regulatorischen Rahmen.

In der ganztägigen Veranstaltung, die von 9 bis 17 Uhr angesetzt ist, stehen insbesondere die praktischen Aspekte der Identifizierung im Vordergrund. Die Ermittlung des sogenannten „Ultimate Beneficial Owner“ (UBO) hat durch die Umgestaltung des Transparenzregisters an Komplexität gewonnen.

Während früher Mitteilungsfiktionen galten, erfordern die aktuellen gesetzlichen Vorgaben eine aktive Meldung und kontinuierliche Überprüfung der Daten. Das Seminar soll den Teilnehmern dabei helfen, auch bei verschachtelten Beteiligungsstrukturen die Kontrolle über die Meldepflichten zu behalten.

Expertise aus Anwaltschaft und Kreditwirtschaft

Für die Leitung des Seminars hat die Akademie Heidelberg zwei Experten gewonnen, die unterschiedliche Perspektiven auf die Thematik einbringen. Als Referenten fungieren Till Komma von der Wirtschaftskanzlei CMS Hasche Sigle sowie Sebastian Weschler von der Sparkasse Pforzheim Calw. Durch diese Besetzung werden sowohl die juristischen Feinheiten der Rechtsauslegung als auch die operativen Anforderungen in der Bankpraxis abgedeckt.

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Till Komma wird im Rahmen der Veranstaltung voraussichtlich die rechtlichen Rahmenbedingungen und die Auslegung der geltenden Vorschriften beleuchten. Experten aus großen Wirtschaftskanzleien sind in der Regel maßgeblich daran beteiligt, Unternehmen bei der Strukturierung ihrer Compliance-Systeme zu beraten und Haftungsrisiken zu minimieren.

Sebastian Weschler bringt hingegen die Sichtweise eines regional verankerten Kreditinstituts ein. Gerade für Sparkassen und Banken ist die korrekte UBO-Ermittlung ein wesentlicher Bestandteil der Know-Your-Customer-Prozesse (KYC), um Sanktionen und Reputationsschäden zu vermeiden.

Auswirkungen der neuen EU-Geldwäscheverordnung

Ein wesentlicher Teil des Programms am 2. November 2026 wird sich mit den Änderungen durch die neue AML-Verordnung (AML-VO) befassen. Die europäische Gesetzgebung strebt eine stärkere Harmonisierung der Geldwäschebekämpfung an, was für deutsche Unternehmen und Finanzinstitute neue Anpassungsschritte bedeutet.

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Die Referenten werden aufzeigen, welche Modifikationen bei der Prüfung der wirtschaftlichen Berechtigung zu erwarten sind und wie sich die Befugnisse der Aufsichtsbehörden verändern.

Zusätzlich zur AML-VO steht das Transparenzregister im Fokus. Die Teilnehmer sollen detaillierte Einblicke in die Handhabung des Registers erhalten. Dazu gehören nicht nur die ordnungsgemäße Eintragung, sondern auch der Umgang mit Unstimmigkeitsmeldungen, die in der Praxis häufig zu zeitaufwendigen Klärungsprozessen führen.

Das Seminar richtet sich an Geldwäschebeauftragte, Rechtsanwälte, Notare sowie Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Recht und Compliance. Mit dem Termin Anfang November bietet die Akademie Heidelberg eine Plattform, um sich frühzeitig auf die kommenden Anforderungen des Jahres 2027 vorzubereiten und die internen Prozesse an die aktuelle Rechtslage anzupassen.

Die Veranstaltung unterstreicht den hohen Bedarf an spezialisierter Weiterbildung in einem umfeld, das durch stetig steigende Transparenzanforderungen geprägt ist.

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